案    由:關(guān)于加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，推動科技評價方式變革的提案
審查意見：科技部
提 案 人：呂建
主 題 詞：科研管理
提案形式：個人提案
內(nèi)    容：
    一、主要問題
    隨著我國經(jīng)濟(jì)與社會的轉(zhuǎn)型升級，科研機(jī)構(gòu)的科研方式也必將加以轉(zhuǎn)型升級以與之相適應(yīng)。在此意義下，需要發(fā)展一種開放、公正、長效的、能夠反映科學(xué)研究創(chuàng)造性工作特征的、以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)程度為導(dǎo)向的評價機(jī)制。與之對照，現(xiàn)行的科技評價體系仍然存在著較大的差距。主要問題表現(xiàn)在：（一）“短期、形式、數(shù)量”等外在性、管理型的評價體系與科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展的內(nèi)涵不相符合，難以全面有效的反映科學(xué)技術(shù)發(fā)展的本源；（二）“片面、簡化、封閉”等程序性、泛客觀的評價方式不能全面反映科研人員的實(shí)際貢獻(xiàn)與創(chuàng)造性，其評價結(jié)果難以被廣大科研人員所接受；（三）“頻繁、多樣、功利”等資源化、績效式的評價使用方式與科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展的過程性特點(diǎn)不相符合，難以支持廣大科研人員全身心投入持續(xù)性的研究。
    二、原因分析
    現(xiàn)今我國正處于經(jīng)濟(jì)與社會轉(zhuǎn)型期中，科技創(chuàng)新處于迅猛發(fā)展態(tài)勢。在國家需求和市場經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動之下，科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)系日益密切。然而由于科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有根本不同的特性，工程化的資源分配方式與科技創(chuàng)新活動的本質(zhì)常常格格不入，如果它們之間的關(guān)系不能夠正確定位與良性互動，勢必會使社會上一些浮躁與功利氛圍蔓延到高校和研究機(jī)構(gòu)，打亂了科技創(chuàng)新活動本應(yīng)遵循的規(guī)律與節(jié)奏。某些科研工作者不再將科研視為對未知世界探索和解決國家重大問題的行為，而將其看作為一種謀生晉級的手段。而現(xiàn)行評價體系“短期、形式、數(shù)量”、“片面、過簡、封閉”、“頻繁、多樣、功利”等特征正好成為架構(gòu)在這樣一種初級發(fā)展階段的助推劑，從而導(dǎo)致各種異化現(xiàn)象的產(chǎn)生。
    三、幾點(diǎn)建議
    （一）轉(zhuǎn)變觀念，厘清內(nèi)涵，深刻認(rèn)識科研評價改革的重要性
    隨著中國經(jīng)濟(jì)與社會的快速發(fā)展，研究機(jī)構(gòu)的科學(xué)研究方式轉(zhuǎn)型勢在必行，需要在正確定位科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)系并建立良性互動方式基礎(chǔ)上，完成從強(qiáng)競爭性經(jīng)費(fèi)為主的資助方式、“GDP式”導(dǎo)向?yàn)橹鞯脑u價方式、求生存競爭式的發(fā)展方式為特征的“發(fā)展階段”逐步向以寬松式經(jīng)費(fèi)為主的資助方式，內(nèi)涵式導(dǎo)向?yàn)橹鞯脑u價方式，長期可持續(xù)的發(fā)展方式為特征的“提高階段”過渡。在發(fā)展階段，項(xiàng)目獲取成為一個科研機(jī)構(gòu)或科研人員得以生存的關(guān)鍵，通過各種評估并取得好成績成為其發(fā)展的動力，多出成果與快出成果成為其主旋律。而在提高階段，需要以滿足國家重大需求的科學(xué)問題為導(dǎo)向和驅(qū)動力，以相對獨(dú)立的學(xué)術(shù)精神為支撐，建設(shè)寬容失敗、摒棄浮燥、潛心學(xué)問、持之以恒的環(huán)境，使得做重大問題、求長遠(yuǎn)發(fā)展、塑學(xué)術(shù)特色、展自身價值成為科研人員發(fā)展的主旋律和自覺行動。
    （二）統(tǒng)籌設(shè)計(jì)，分步推進(jìn)，系統(tǒng)化推進(jìn)科研評價方式全面改革
    經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型升級迫切需要科研方式的轉(zhuǎn)型升級，而科研評價改革實(shí)際上是科研方式轉(zhuǎn)型升級的助推劑。因此，科技評價改革需要在這樣的大背景下，研究評價主體與評價客體的規(guī)范體系，全面推進(jìn)科技評價的評價內(nèi)涵、執(zhí)行體系、使用方式等方面的系統(tǒng)性改革，強(qiáng)化科技評價內(nèi)涵與科學(xué)研究本源的有機(jī)結(jié)合，注重科技評價方式與青年人才成長規(guī)律的有機(jī)結(jié)合。建立評價工作與資源分配、過程激勵的良性互動關(guān)系，推動開放式評價和基于可信第三方評價的方式。通過自頂向下逐步放權(quán)與自底向上逐步示范的方式逐步形成新型的研究機(jī)構(gòu)=〉學(xué)科/科研平臺=〉個人評價鏈條的關(guān)系。通過建立客觀、公正、科學(xué)的評價指標(biāo)引導(dǎo)科學(xué)研究健康穩(wěn)步地前行，促進(jìn)原始創(chuàng)新成果的不斷涌現(xiàn)。
    （三）縱橫結(jié)合，先行試點(diǎn)，穩(wěn)步有效地推進(jìn)科技評價改革具體實(shí)踐
    從縱向角度，采取多種方式，從高等學(xué)校、研究院所、國家級創(chuàng)新平臺等多個層面，選擇一批試點(diǎn)單位，在提供相對資源保障的前提下，將國家重大需求與科技人員根本利益相結(jié)合，以發(fā)展研究機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢與特色為導(dǎo)向，以結(jié)構(gòu)合理的分類評價為抓手，以重大原創(chuàng)性成果的產(chǎn)出為重點(diǎn)，探索打破“短期、形式、數(shù)量”等外在性、管理型的評價體系、“單一、過簡、封閉”等程序性、泛客觀的評價方式、“頻繁、功利、多樣”等片段式、績效式的評價使用方式的途徑、措施并加以實(shí)踐，在取得經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上總結(jié)推廣。從橫向角度，在逐步改進(jìn)現(xiàn)行評價體系的基礎(chǔ)上，嘗試建立一套能夠反映人才成長規(guī)律和科學(xué)研究價值的科學(xué)評價體系，如采取能夠反映人才成長和科學(xué)研究過程性的階段式學(xué)術(shù)報(bào)告制和長期性學(xué)術(shù)報(bào)告制來代替論文數(shù)或獲獎數(shù)等片段式的成果形式。采取雙軌制的思想，從現(xiàn)行評價體系為主，科學(xué)評價體系為輔逐步過渡到現(xiàn)行評價體系為輔，科學(xué)評價體系為主，最終形成一套在實(shí)踐中可行的科學(xué)評價體系。
    （四）以信息技術(shù)為手段，擴(kuò)大開放度，為改革提供基礎(chǔ)的誠信支撐
    誠信是保障科技評價方式公平合理的重要支撐，專家隊(duì)伍是科技評價的重要載體，保證專家隊(duì)伍誠信的基本途徑之一就是基于信息技術(shù)的開放。為了加強(qiáng)評價結(jié)果的開放程度，可以充分利用現(xiàn)代化的信息手段，提高科技評價的工作效率和透明度。為了保證評價的公正性，應(yīng)健全評價專家信譽(yù)制度，通過制度對評價專家的評價權(quán)力進(jìn)行規(guī)范、約束。采用數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)手段對評審專家的各種評審行為進(jìn)行分析與評價，通過技術(shù)手段來輔助對專家行為進(jìn)行監(jiān)督，確保評價專家按照學(xué)術(shù)權(quán)限和法規(guī)程序進(jìn)行評價。
    
來源：中國政協(xié)網(wǎng)